出口管制合规

遵守包括中国、美国等国在全球范围内的出口管制法律法规是中兴通讯股份有限公司及各子公司和分支机构(以下简称“中兴通讯”)的一项基本政策。中兴通讯作为全球领先的综合通信解决方案提供商,严格执行与硬件、软件和技术的销售、转让、出口、再出口及处理有关且适用的管制要求。中兴通讯不遗余力地遵守全球出口管制法律法规不仅是为赢得合作伙伴和社会公众的信任,降低公司经营风险,同时也是公司作为国际市场重要一员所义不容辞的企业责任。

中兴通讯对于客户、货运代理和访客及员工均进行严格的黑名单扫描,并对潜在的合作伙伴进行细致的尽职调查。若涉及相关管制,中兴通讯坚决拒绝与之合作。中兴通讯严格管控产品和技术,禁止未经许可而对外出口或转移受控产品和技术,禁止将产品用于军事用途及监听监控或其它侵犯人权的用途。

中兴通讯设立了合规管理委员会,以确保出口管制合规计划的全面有效实施。合规管理委员会是中兴通讯内部负责制定和执行出口管制政策和流程的最高机构,法律及合规管理部作为其秘书单位,对研发、销售、物流、工程、服务等各业务环节进行合规管控。任何与受控产品或技术有关的交易、出口及其它业务均应当经过合规管理委员会审核。根据相关国家出口管制法律法规以及公司出口管制的合规要求,合规管理委员会对是否执行具体业务活动拥有一票否决权。

中兴通讯的出口管制合规手册对出口管制合规计划进行了完整而严密的规定,覆盖了黑名单扫描、许可管理、档案管理、违规报告、审计及再出口和控制要求等各方面。手册要求各单位严格按照中兴通讯商业行为准则、出口管制合规计划、进出口管理措施及进出口管理的材料库存操作准则进行商业活动,同时将基于出口管制法律法规和合规手册的合规要求嵌入到公司LTC、HPPD和供应链等主流程中,并将责任落实到涉及出口的各部门职责之中。中兴通讯引进了业界先进的IT系统,对合作伙伴进行扫描、对业务活动中所涉产品进行合规审查,并将审查结果与公司各业务系统关联起来,实现对核心业务环节的信息化、自动化的合规管控。

中兴通讯与专业机构合作,组织并实施全面的出口管制合规培训。全员培训侧重于介绍出口管制基本合规要求,业务培训围绕各业务流程中的核心要求展开,核心岗位培训则针对重点岗位人员应知应会进行着重讲解。通过多层次、全方位的培训,不断提升全体员工的合规意识,并差异化地传递基于业务的合规要求。

中兴通讯定期对业务流程进行出口管制合规风险评估,并对重点国家和重点业务环节进行审计和检查,贯彻文档保存要求。基于审计和检查,中兴通讯不断优化业务流程和管控方案,对违反公司出口管制政策的员工进行严厉处罚。

中兴通讯将严格贯彻出口管制合规计划及该计划所基于的法律法规,履行对合作伙伴的合规承诺,积极承担公司相应的出口管制合规义务。

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