中兴通讯反贿赂合规之培训体系建设

发布时间:2019-05-17 作者:兴通讯反商业贿赂合规部 阅读量:

在商业竞争炽热化的今天,我们都知道合规以及合规遵从的重要性;尤其是对于一些受到严格监管的行业来说,如金融、医疗、通信等,合规的重要性更加不容忽视。合规遵从的第一步就是要树立合规意识,而意识的树立仅仅依靠传统的“让员工阅读后勾选知情”的模式是远远不够的,它更多还得依赖于合规培训与宣贯。《FCPA信息指引》中就提到:“不经过公司范围内的有效沟通,合规政策将无法发挥作用。相应地,司法部和证交会将会评估公司是否采取措施确保相关政策和程序在组织内部得以沟通,包括通过向所有董事、管理人员、相关员工以及代理和商业伙伴(如适用)提供定期培训并要求其作出书面证明。”

鉴于合规培训的重要性,中兴通讯一直重视并持续投入资源优化公司的合规培训体系。

谁是培训者。从策划和能力主体角度,反商业贿赂合规部(COE)负责公司整体反贿赂合规培训策划、能力输出、对各高管及BU合规总监(或BU合规团队)进行培训,然后由各高管或BU合规总监对管理干部进行培训,最后由各管理干部对员工进行下沉培训;从而形成一个从“中枢(COE)”逐步辐射至“神经末梢(全员)”的三级培训体系。实践证明,该培训体系是中兴通讯合规要求和合规文化能够得以迅速传达并下沉至全员的关键因素。

培训内容。根据ISO 37001的要求,合规培训内容应包括公司反贿赂政策、程序、员工遵从合规的职责、员工/企业可能面临的贿赂风险及该风险潜在的损害、风险发生的业务场景及场景识别、违规后果及汇报/举报渠道等。结合自身情况,中兴通讯的反贿赂合规课程设计主要依从两个维度:一是内部政策导向,即课程覆盖所有风险领域子政策,如商业伙伴/采购交易、业务活动费等。二是岗位风险导向,即根据培训对象的岗位不同定制课程,目前已开发上线的课程有:全员类、关键岗位类及商业伙伴类等。然而,不论是何种维度,每门课程的开发和讲解都充分考虑和融入了合规红线要求、审批路径、业务场景剖析等知识点。

获得培训渠道。基于线上课程具备的优势,中兴通讯开通了部分线上渠道以便员工学习和考试。此外,还开通了法宝AI——快速便捷分享合规知识的智能机器人,这大大提高了员工的学习热情。

英国在2010年发布《反贿赂法案》中创设了“商业组织未能预防贿赂罪”,并指出商业组织可通过“证明其已实施适当的程序预防贿赂”进行抗辩。而在其司法部出台的《反贿赂法案指南》中提出“实施适当的程序”的六大原则之一就是沟通(培训):“通过交流与培训使关联人员更能意识到并理解组织的流程和将流程应用到位的决心,从而防止关联人员贿赂行为的发生。”因此,进行充分的合规培训与宣贯是确保员工合规意识的建立和企业可持续发展的必要条件。